天獅李金元:可持續發展

天獅李金元:可持續發展

“直銷發展了一百多年的曆史,我從1995年學習直銷,通過學習、探討、總結,充分深入

寶哥:前怕洋貨後怕洋節

寶哥:前怕洋貨後怕洋節

今天是臘月廿二,離農曆新年越來越近了。春節,是中國傳統文化中最隆重的節日,盡

黃金寶:三生成績有目共

黃金寶:三生成績有目共

敬初心,見未來 尊敬的各位嘉賓,各位朋友, 親愛的三生家人們: 大家好!

當前位置: 直銷報道網 > 打傳 >

揭秘“原始股”騙局:血汗錢怎麽就沒了

時間:2018-02-08 10:02來源:同城反傳聯盟 作者:同城反傳聯盟 點擊:
近年來,許多投資者親身經曆了股市熱潮,“人無股權不富”俨然已經成爲多數投資者深信不疑的“座右銘”。

【直報網北京2月8日訊】(同城反傳聯盟)近年來,許多投資者親身經曆了股市熱潮,“人無股權不富”俨然已經成爲多數投資者深信不疑的“座右銘”。

犯罪分子敏銳地捕捉到投資人的財富增長需求,其通過“原始股”等手段非法集資,嚴重破壞了我國的金融管理秩序與投資人合法權益。

涉案企業在某些中介機構協助下,宣稱已經或者即將在區域性股權市場“上市”,向社會公衆發售或轉讓“原始股”,有的還承諾固定收益。另外,有些在區域性股權市場獲得會員資格的中介機構,通過設立“股權衆籌”融資平台從事非法發行股票活動。衆所周知,區域性股權市場不得公開或者變相公開發行或轉讓證券,發行證券應當經過嚴格的法定程序。未經監管機構許可擅自發行證券屬于非法集資,情節嚴重的,可能構成相應犯罪。

案例:擅自發行股票,高息非法集資

廣東某科技發展有限公司成立于2011年。2014年4月,該公司由廣東某區域性股權市場核准挂牌交易。之後,其在某市召開“定向增資擴股”發布會。

該公司在發布會中聲稱,其是國內一家專注風力發電的高科技領先企業,産業遍布全國,並于當年5月在某區域性股權市場完成“挂牌上市”。該公司同時聲稱,此輪通過“股權衆籌”方式的定增資金主要用于進一步開展企業相關業務。在發布會上,公司提出“原始股受讓”方案:投資者通過認購“股份”受讓相應數量原始股。之後,以投資資金爲基數,以3個自然月爲期限,逐月按5分息支付,並承諾原始股投資年化收益率68%,相當于銀行一年期存款利率(約2.25%)的20倍。該消息一經發布,立刻引起投資人認購狂潮。據有關媒體報道,發布會現場,有500余人簽約股權衆籌定增協議,該公司收取約1億元金額。然而,發布會結束不久,該公司便發生兌付危機。兩個月後,該公司“跑路”。

本案中,涉案企業便是一起典型的“原始股”騙局。涉案企業已構成非法集資。

在我國,非法集資犯罪不是獨立的罪名,而是一系列罪名的總稱。依照最高人民法院的認定,純正的非法集資類犯罪是指我國《刑法》第一百七十六條規定的非法吸收公衆存款罪、第一百九十二條規定的集資詐騙罪與第一百七十九條規定的擅自發行股票罪。當然,考慮到目前“互聯網+”特征,我們認爲,行爲人爲實施非法吸收公衆存款罪、集資詐騙罪、擅自發行股票罪,通過互聯網所犯的虛假廣告罪(我國《刑法》第二百二十二條)、組織領導傳銷活動罪(我國《刑法》第二百二十四條)、非法經營罪(我國《刑法》第二百二十五條)等罪名可以被認定爲非法集資犯罪的周邊罪名。

就本案而言,我們認爲涉案企業構成擅自發行股票罪。我國刑法規定:“未經國家有關主管部門批准,擅自發行股票,數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。”“單位犯前款罪的,對單位判處罰金,並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。”本案中,涉案企業未經我國證監會批准,擅自向公衆發售所謂的“原始股”,符合本罪的構成。值得指出的是,如果涉案企業以非法占有爲目的發行“原始股”,其構成集資詐騙罪而非擅自發行股票罪,最高可能被判處無期徒刑。

案例:編造上市信息 誘騙公衆購買

段國帥是河南漯河人,由他控制的上海優索環保科技發展有限公司在河南多地設立分公司,自稱“環保産業的先鋒企業”。通過互聯網宣傳造勢,不少投資者以爲這是一家潛在的“績優股”企業。

“利用該企業在上海某地方股權交易市場挂牌的身份,對外宣稱‘上市公司’,是不法分子得手的關鍵。”辦案人員介紹,段國帥等人在河南召開“增資擴股”發布會,宣布該“上市公司”將定向發行“原始股”。同時,這家所謂的“上市公司”還一度發售股權理財集資,承諾年收益達48%,超過同期銀行存款收益20多倍。

據初步了解,上海優索環保科技發展有限公司利用“原始股”共向群衆非法融資2億多元,涉及上千名投資者。“幾十萬元都打了水漂。”鄭州市民王先生說,“當時聽信了他們所說的企業馬上要在上海證券交易所上市,原始股能獲得幾倍甚至幾十倍的收益。

案例:非法機構違規銷售未上市公司股票

上海中證資産管理有限公司(以下簡稱“中證公司”)注冊資本人民幣1000萬元,實繳資本300萬元。股東爲自然人沈某(占股90%)、楊某(占股10%)。公司經營範圍包括投資咨詢、企業營銷策劃、産權經紀及管理咨詢等。

中證公司以連鎖加盟的形式,“抱團”向社會公衆銷售未上市公司股權。各分公司從中證公司的總部獲得非上市公司的股票,各自獨立對外銷售,並按約定比例與中證公司分成。任何各人或銷售團隊,只要有辦法能賣出未上市公司股權,只 要願意和中證公司總部分成,都可以獲得中證公司的許可,以其名義開設分公司。後根據有關線索,上海證監局迅速介入調查,並將其列爲重點打擊對象,其後上海市公安局第一時間對上海中證資産管理有限公司非法經營案案犯采取了刑事強制措施。

案例:聲稱“有關系”能購買原始股

38歲的耿海平時愛好炒股,一次他結識了徐經理,之後耿海結識了徐經理的上司魏總,和魏總對話後,耿海稱想與其合作炒股。但魏總的合作條件是:耿海必須要把和徐經理的合作利潤分紅先打過去才推薦股票。“我同意了,他就給我推薦了新華龍和新大洲A兩只股票,並打了分紅給他。”耿海說,之後卻沒有實現先前約定的3-5天實現5-10%的收益。“我當時也質疑了這個問題,他們給我的回複是,爲了彌補我的損失,魏總決定幫我進行‘股權轉讓’,弄一些原始股。”耿海說。

今年1月,魏總致電耿海,以每股2.14元的價格給他配了47萬股“包鋼股份”。按照約定,耿海當天通過手機銀行向對方提供的銀行卡轉賬100.58萬元。

1月8日,耿海接到徐經理通過一個座機打來的電話,稱股權轉讓過程中出了點問題。“他說是他們另外的經理私下轉讓原始股太多,被證監會盯上了,要緩兩天到。”耿海說,對方稱最遲1月12日到。但1月12日,耿海沒等來電話,也沒等來股權,給徐經理和魏總打電話,全部打不通了。

案例:以貨幣充當原始股

一起以秘魯幣充當港股原始股的行騙案件在浙江告破。據悉,4名犯罪嫌疑人短短一個月,以同樣手段合謀騙得了50多萬元。報案人何女士在陳述被騙過程時表示,開始,兩名犯罪嫌疑人以結交朋友爲名請她吃飯。席間,其中一人稱另一人是香港老板,手裏有原始股,他們這次碰面就是爲了交易。隨後,“香港老板”將一摞看起來很正規的票子拿出來,而另一人立刻拿起手機,給冒充收購大戶的另一犯罪嫌疑人打起了電話,幾句話下來,貌似其從中輕松賺取了4000元差價。陳女士也心動了,拿出10萬元買了2萬股。然而,當她去收購大戶那裏出手時,才發現人去樓空,聯系方式中斷,後經驗證,這些“原始股”爲兌換價值很低的秘魯幣。

案例:明著澄清暗裏誘人

投資者向女士在一股票論壇中看到一則轉讓原始股的信息,好奇的她隨手點下了下面的鏈接,首先映入眼簾的就是很大幅的《鄭重聲明》,稱“公司上市工作正在有條不紊地進行,近日發現有機構冒用本公司名義進行股份轉讓,目前公司只轉讓第三大股東蔣女士的股份,除此之外沒有轉讓其他任何股東股份……”這引起了向女士進一步了解這家公司的興趣。在看過網頁之後,她致電公司詢問原始股如何購買,原本也只是簡單的詢問,但當公司說蔣女士的股份已轉讓完畢後,向女士認定是自己錯過了機會,感到很失望。于是,在公司讓她留下電話說如果有其他股東轉讓再通知她時,她毫不猶豫地答應了。4天後,公司打來電話說有新股東出售原始股,但股價稍高,且數量不多,賺錢心切的向女士最終花費16萬元買進了2萬股。

過了一段時期,向女士發現公司網頁已無法打開,原來的電話卻沒存下;3個月過去了,網站一直沒有打開,她不得不相信自己被騙了。

警方提示,“原始股”投資騙局的實質是從事非法發行股票和非法證券活動。“如果有公司自稱定向增資擴股,又通過電話、網絡等渠道向不特定的公衆銷售股票,實際上已涉嫌違反證券法關于‘不得變相公開發行股票’的規定。”在我國,投資者只有在上海證券交易所、深圳證券交易所以及承擔新三板交易結算的全國中小企業股份轉讓系統可以買賣股票,網絡推銷交易的所謂 “原始股”並不受法律保護。

六招識騙局

第一,選擇合法的證券經營機構。證券市場中挂牌交易的證券投資品種,都有嚴格的上市准入門檻。凡是投資者遇到“沒有管理層批准文件的證券”應避而遠之。

第二,注意推銷人員的推銷行爲。凡是非公開發行的證券,一般都是較爲隱蔽的,並不爲市場所熟知,更沒有固定的經營場所和合法的經營證件,其來電、信函、上門服務等應當謹慎看待。

第三,股份只能流入不能流出,這樣的“原始股”存在明顯欺騙投資者之嫌。作爲一個規範的證券市場,其挂牌交易的證券投資品種,流動性是第一位的。而“原始股”則因其根本就不具有合法的流動渠道,只能通過“私下轉讓”的方式進行,這正是其“軟肋”所在。投資者在投資“原始股”時,由于對證券的高流動性估計不足,從而陷入“只要能夠轉讓就可以購買”的誤區。雖然投資者可以從中間轉讓環節中獲取一定差價或得到一定的分紅,但卻無法判斷自己手中的“原始股”在多次轉讓後,是不是接到了最後一棒,而最終使“股權證”成爲廢紙一張。

第四,高額分紅應引起警覺。爲了更好地吸引投資者入會購買“原始股”,不法中介或咨詢機構往往會有一至兩年的分紅承諾,並積極進行兌現,從而誘使投資者投入更多的資金。其實這只是一個“誘餌”和精心編制的“圈套”。面對“原始股”中的高分紅,投資者應進行一番細致地實地調查和了解,並對其投資運作水平進行研究和論證,從而避免走入誤區。

第五,法律中的“模糊概念”應搞清。只要稍有法律常識的投資者,都會對《證券法》和《公司法》中有關股份有限公司發行的條款有所了解。並不是所有帶有“股份”字樣的公司都是允許發行上市的公司。

上市股份和非上市股份最根本的區別是可流通和不可流通的問題。另外,以修改後的新《公司法》第142條“發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內不得轉讓”等條款作爲投資者持有“原始股”的合法外衣,也應三思而後行。

第六,簽訂合同應謹慎。爲防止購買“原始股”過程中産生不必要的風險,投資者即便沒有投資眼光,也要有防範風險、維護自身權益的技能。在選擇“原始股”進行投資時,應當把簽訂合同這一重要環節作爲解決糾紛的重要手段。簽訂合同時一定要把“股東身份”、“款項結算”、“承諾事項”、“違約責任”等重要內容界定清楚,從而在發生糾紛時能夠爭取維權上的主動。

(原標題:揭秘“原始股”騙局:血汗錢怎麽就沒了)

責任編輯:佟佟

解讀新聞熱點、呈現敏感事件、更多獨家分析,盡在以下微信公號,掃描二維碼免費閱讀。

頂一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
分享到:
------分隔線----------------------------
發表評論
請自覺遵守互聯網相關的政策法規,嚴禁發布色情、暴力、反動的言論。
評價:

關于我們 | 聯系我們 | 誠聘英才 | 服務條款 | 廣告服務 | 頻道合作 | 本網內容授權書
Copyright © 1998 - 2013 www.Chndsnews.com All Rights Reserved
直銷報道網 © 版權所有 京ICP備13035451號